形成

企業(yè)的運行完全以利潤最大化為目標，這似乎能夠保證實(shí)現資源最有效地配置，因而資本主義自由競爭體制曾被視為古典經(jīng)濟學(xué)的理想模式。其實(shí)，完全的自由競爭體制不僅事實(shí)上從未存在過(guò)，而且它也不可能是資本主義的理想模式，更不是資本主義的終結模式。因為自由競爭的資本主義體制天然地存在著(zhù)不可克服的小資本經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)運行的自發(fā)性，因而不可能適應資本主義社會(huì )化大生產(chǎn)發(fā)展的客觀(guān)要求。正是自由競爭資本主義體制固有的矛盾，促使它向相反的方向即壟斷體制轉化，從而找到解決矛盾的途徑，所以說(shuō)壟斷既是自由競爭的對立物，又是自由競爭的必然產(chǎn)物。

壟斷代替競爭并在資本主義經(jīng)濟生活中占據統治地位，其最初表現形式是私人壟斷資本的形成和發(fā)展，其關(guān)鍵環(huán)節是生產(chǎn)和資本的集中。自由競爭規律決定了資本主義生產(chǎn)和資本集中的趨勢和機制，馬克思曾經(jīng)指出：“競爭斗爭是通過(guò)使商品便宜來(lái)進(jìn)行的。在其它條件不變時(shí)，商品的便宜取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規模。因此，較大的資本戰勝較小的資本。競爭的結果總是許多較小的資本家垮臺。他們的資本一部分轉入勝利者手中，一部分歸于消滅。除此而外，一種嶄新的力量——信用事業(yè)，隨著(zhù)資本主義的生產(chǎn)而形成起來(lái)。起初，它作為積累的小小的助手不聲不響地擠了進(jìn)來(lái)，通過(guò)一根無(wú)形的線(xiàn)把那些分散在社會(huì )表面上的大大小小的貨幣資金吸引到單個(gè)的或聯(lián)合的資本家手中；但是，很快它就成了競爭斗爭中的一個(gè)新的可怕的武器；最后，它變成一個(gè)實(shí)現資本集中的龐大的社會(huì )機構?！倍鴮?shí)現生產(chǎn)和資本集中的途徑是“通過(guò)強制的道路進(jìn)行吞并”和“通過(guò)建立股份公司這一比較平滑的辦法把許多已經(jīng)形成和正在形成的資本溶和起來(lái)”。

也就是說(shuō)，自由競爭必然引起生產(chǎn)和資本的集中。因為在資本主義的自由競爭中，少數大企業(yè)擁有雄厚的資本，易于取得銀行貸款，因而能夠廣泛地采用新技術(shù)和新設備，在更大的范圍內組織生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化和協(xié)作，利用廉價(jià)的原材料，節約不變資本，降低成本，在競爭中處于有利的地位。所以，競爭的結果，總是大企業(yè)戰勝中小企業(yè)，大資本吞并中小資本，從而使生產(chǎn)和資本日益集中到少數大企業(yè)手中，這是其一。其二，隨著(zhù)資本主義自由競爭的發(fā)展，資本主義的信用制度和股份公司得到廣泛發(fā)展，通過(guò)發(fā)行股票把許多分散的資本集中起來(lái)，形成一個(gè)巨額的資本，能夠在較短時(shí)期內建立起一個(gè)大型的企業(yè)，這種個(gè)別資本向股份資本的發(fā)展，實(shí)現了資本占有形式和資本組織形式的社會(huì )化，從而極大地促進(jìn)和加速了生產(chǎn)和資本的集中進(jìn)程。其三，19世紀70年代到20世紀初資本主義經(jīng)濟危機頻頻爆發(fā)，造成大批中小企業(yè)的破產(chǎn)并被大企業(yè)所吞并。而大企業(yè)為了保持競爭優(yōu)勢，紛紛聯(lián)合和合并，從而使生產(chǎn)和資本的集中達到了更高程度。到20世紀初，各主要資本主義國家生產(chǎn)和資本的集中都達到了很高的程度。例如1909年在美國，產(chǎn)值在100萬(wàn)美元以上的大企業(yè)，占企業(yè)總數的1.1% ，而它們占有的工人數和產(chǎn)值，則分別為30.5%和43.85%。亦即，僅占企業(yè)總數大約1%的企業(yè)，已控制了美國工業(yè)生產(chǎn)的將近一半。1907年德國擁有工人1000人以上的企業(yè)就有586個(gè)。它們的工人幾乎占總數的10%，它們的汽車(chē)和電力幾乎占總數的32%。因此列寧指出：“幾萬(wàn)個(gè)最大的企業(yè)擁有一切，數百萬(wàn)個(gè)小企業(yè)無(wú)足輕重?！?/p>

當生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度就必然產(chǎn)生壟斷。一方面幾十個(gè)大型企業(yè)彼此之間容易達成聯(lián)合協(xié)議，并且它們的實(shí)力雄厚，也有力量操縱和控制該部門(mén)的生產(chǎn)和流通，這就為壟斷的形成提供了可能性；另一方面，正是企業(yè)的規模巨大，既造成競爭的困難和新企業(yè)進(jìn)入的限制，同時(shí)也造成了大企業(yè)之間在競爭中的兩敗俱傷的現實(shí)性，為了避免雙方因勢均力敵帶來(lái)的競爭損失，它們就有必要暫時(shí)達成聯(lián)合協(xié)議，形成壟斷。

所謂壟斷，是指少數資本主義大企業(yè)，為獲取高額壟斷利潤而聯(lián)合起來(lái)，控制和獨占一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售市場(chǎng)。它是壟斷資本主義階段的主要標志和基本經(jīng)濟現象。壟斷的形成過(guò)程是自由競爭引起生產(chǎn)和資本的集中，而生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到一定程度，就自然而然走向壟斷，這是資本主義發(fā)展的一般規律和基本趨勢。壟斷一旦代替自由競爭在經(jīng)濟生活中占統治地位，就標志著(zhù)壟斷資本主義的形成。

壟斷統治是通過(guò)一定的壟斷組織形式來(lái)實(shí)現的。壟斷組織是指控制某個(gè)或某些生產(chǎn)部門(mén)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售，以獲得高額壟斷利潤的資本主義大企業(yè)或企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織的形式隨壟斷程度的不斷提高而發(fā)生相應的變化。最簡(jiǎn)單的、初級的壟斷組織形式是短期價(jià)格協(xié)定。這種形式很不穩定，一旦市場(chǎng)情況發(fā)生變化，壟斷組織就會(huì )自行解體。壟斷程度較高的、比較復雜的壟斷組織形式主要有：

（1）卡特爾（Cartel）。它是生產(chǎn)同類(lèi)商品的大企業(yè)為獲取高額利潤，在商品的產(chǎn)量、銷(xiāo)售市場(chǎng)和價(jià)格等方面簽訂協(xié)定而形成的壟斷同盟?？ㄌ貭杻炔康母髌髽I(yè)之間的關(guān)系比較松散，是因為參加者在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍保持其獨立性。

（2）辛迪加（Syndicate）。它是由生產(chǎn)同類(lèi)商品的大企業(yè)，為了共同采購原料和銷(xiāo)售商品通過(guò)簽訂協(xié)議而建立起來(lái)的壟斷組織。參加者仍保持在生產(chǎn)上和法律上的獨立性，但喪失了商業(yè)上的獨立性。辛迪加設辦事處統一接受商品的訂單和統一采購原材料，按照協(xié)議在辛迪加所屬企業(yè)之間進(jìn)行分配。

（3）托拉斯（Trust）。即許多生產(chǎn)同類(lèi)商品或生產(chǎn)上有密切關(guān)系的企業(yè)合并組成的大壟斷企業(yè)。各個(gè)參加的企業(yè)喪失了商業(yè)上、生產(chǎn)上和法律上的獨立性。托拉斯董事會(huì )統一掌管所屬企業(yè)的生產(chǎn)、銷(xiāo)售和財務(wù)活動(dòng)，原來(lái)的企業(yè)主變成了托拉斯的股東，按股份分取股利。

（4）康采恩（Konzern）。它是由一兩個(gè)實(shí)力極為雄厚的大工業(yè)企業(yè)或大銀行為核心，把不同部門(mén)、不同行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來(lái)而組成的壟斷組織。盡管各企業(yè)在形式上仍保持獨立性，但實(shí)質(zhì)上受占統治地位的大企業(yè)或大銀行的直接操縱和支配，具有明顯的銀行資本與工業(yè)資本相結合的特點(diǎn)。

總之，壟斷組織的形式盡管多種多樣，不同的組織形式內容不同，壟斷程度亦有差別，但其實(shí)質(zhì)都是通過(guò)對生產(chǎn)和市場(chǎng)的壟斷，來(lái)保證壟斷資本家獲得高額壟斷利潤。

壟斷價(jià)格是壟斷組織牟取壟斷高額利潤的重要手段，是指壟斷組織憑借其在經(jīng)濟上的壟斷地位人為規定的旨在保證壟斷高額利潤的市場(chǎng)價(jià)格。壟斷價(jià)格=成本價(jià)格+壟斷利潤。它包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種形式。壟斷價(jià)格的形成不同于競爭市場(chǎng)上產(chǎn)品的價(jià)格形成，而是一種人為規定的價(jià)格，但這并不意味著(zhù)壟斷組織可以隨意定價(jià)。因為壟斷不可能消滅競爭規律、市場(chǎng)供求關(guān)系以及產(chǎn)品成本和價(jià)值因素的制約。

壟斷利潤是壟斷資本所有權在經(jīng)濟上實(shí)現自身的形式。它是壟斷企業(yè)憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的一種特殊超額利潤，即大大超過(guò)平均利潤的高額利潤。壟斷利潤主要來(lái)源于：其一，壟斷企業(yè)內部職工在生產(chǎn)過(guò)程中所創(chuàng )造的剩余價(jià)值；其二，壟斷企業(yè)通過(guò)規定壟斷高價(jià)或壟斷低價(jià)將非壟斷企業(yè)的一部分價(jià)值和剩余價(jià)值轉化為壟斷利潤；其三，通過(guò)資產(chǎn)階級國家對國民收入的再分配（如政府對壟斷企業(yè)的減稅、科研資助、優(yōu)惠貸款、軍事訂貨等等）把社會(huì )已經(jīng)形成的一部分價(jià)值和剩余價(jià)值轉化為壟斷利潤。

可見(jiàn)，壟斷價(jià)格和壟斷利潤的形成并沒(méi)有否定價(jià)值規律。無(wú)論是壟斷高價(jià)或壟斷低價(jià)，都不能增加或減少由社會(huì )必要勞動(dòng)量決定的商品價(jià)值量。壟斷價(jià)格只不過(guò)是通過(guò)價(jià)格和價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格的背離，使剩余價(jià)值作有利于壟斷資本家的重新分配。從整個(gè)社會(huì )來(lái)看，壟斷利潤或壟斷價(jià)格的總和并不能超越社會(huì )總價(jià)值的界限。

發(fā)展

私人壟斷資本的形成和發(fā)展是壟斷資本主義發(fā)展的經(jīng)濟基礎。私人壟斷資本作為資本社會(huì )化的一種較高形式，在一定程度上承認了生產(chǎn)力的社會(huì )本性，較能容納當時(shí)生產(chǎn)力的發(fā)展，因此，私人壟斷資本在20世紀以來(lái)特別是二戰后獲得了進(jìn)一步的發(fā)展。

壟斷統治

生產(chǎn)集中和壟斷統治的增強

第二次世界大戰后，在第三次科技革命的基礎上，社會(huì )生產(chǎn)力和生產(chǎn)社會(huì )化空前發(fā)展。與此相適應，生產(chǎn)集中和壟斷的程度大大超過(guò)戰前，呈現出規模大、程度高、范圍廣的特點(diǎn)。

第一，企業(yè)規模不斷擴大，巨型公司數目劇增。隨著(zhù)競爭的加劇，企業(yè)兼并從過(guò)去的數千家發(fā)展到現在的數萬(wàn)家，合并的資產(chǎn)日益龐大。以美國為例。美國市場(chǎng)從自由競爭到資本壟斷，再到混合經(jīng)濟，曾經(jīng)經(jīng)歷了100多年的發(fā)展史。期間先后發(fā)生了五次企業(yè)兼并浪潮。第一次兼并浪潮是以大公司橫向兼并為特征的規模重組。從1893年到1904年，共發(fā)生了2864起兼并。其中僅1898—1903年高峰期就有2653家企業(yè)被兼并，涉及資產(chǎn)總額63億美元，典型案例是美國鋼鐵公司的重組。

第二次浪潮是以大集團縱向組合為主導的產(chǎn)業(yè)重組，發(fā)生于20世紀20年代，被兼并企業(yè)12000家，涉及公司、銀行、制造業(yè)和礦業(yè)。其中在1928—1929年高潮期間，被兼并公司達2300家，典型案例是美國通用汽車(chē)公司的重組。第三次浪潮是以跨國公司多角產(chǎn)業(yè)擴張和品牌重組為主的兼并，發(fā)生在20世紀50~60年代，兼并規模之大是空前的。1960—1970年間，就發(fā)生了25598起兼并。僅1953年，工業(yè)中的兼并資產(chǎn)數量占全部工業(yè)資產(chǎn)的21%。以金融運作為主的資本重組的第四次兼并浪潮始于20世紀70年代，延續到80年代末。1976—1981年兼并交易額分別為200、219、342、435、826億美元，1985年兼并達到高潮，交易額高達1796億美元，這次兼并規模大大超過(guò)前三次。其典型案例是美國潘特里公司收購露華濃化妝品公司。第五次兼并浪潮以“強強聯(lián)合”為特征。它始于1994年，當年兼并交易額達3419億美元，1995年兼并數量9152起，涉及金額5190億美元，均創(chuàng )歷史最高記錄。1996年兼并案達10200起，兼并金額達6588億美元，再度刷新上一年剛創(chuàng )下的兩項歷史記錄。這次兼并的典型案例是摩根·土丹利—迪恩威特合并案。

隨著(zhù)生產(chǎn)集中程度的提高，不僅大企業(yè)的數量越來(lái)越多，而且企業(yè)資產(chǎn)規模愈來(lái)愈大，壟斷程度增大。據統計，美國資產(chǎn)在10億美元以上的大公司，1901年只有1家，1972年為252家，1980年為522家。而100億美元資產(chǎn)以上的大公司1961年僅有1家（即?？松镜那吧怼聺晌髅梨谑凸荆?，至1986年已達31家。最典型的案例是，1996年12月15日，世界最大的航空制造公司——位于美國西亞圖的波音公司宣布兼并世界第三大航空公司——美國的麥克唐納道格拉斯公司簡(jiǎn)稱(chēng)麥道公司。通過(guò)兼并，波音公司擁有了500億美元的資產(chǎn)和20萬(wàn)員工，成為占世界民用客機75%銷(xiāo)售量的最大的飛機制造企業(yè)。又如，1997年2月5日，摩根·土丹利—迪恩威特宣布合并。此次合并創(chuàng )造了一個(gè)總市值達210億美元的新型投資銀行，其規?？胺Q(chēng)華爾街之最。更重要的是，這是一種高層次的投資銀行與零售證券經(jīng)紀行破天荒的結合，它從根本上改變了華爾街的文化。

混合聯(lián)合公司迅猛發(fā)展。企業(yè)合并或兼并是生產(chǎn)和資本集中的重要途徑?！皺M向合并”和“縱向合并”是企業(yè)合并的兩種主要方式。20世紀初，生產(chǎn)集中表現為“橫向合并”，即部門(mén)內的生產(chǎn)上有關(guān)聯(lián)的同類(lèi)企業(yè)聯(lián)合或兼并為一個(gè)大企業(yè)；20~40年代的生產(chǎn)集中發(fā)展為“縱向合并”，即供產(chǎn)銷(xiāo)相互銜接的生產(chǎn)、流通部門(mén)和企業(yè)之間的合并，這是由某一部門(mén)包括原材料開(kāi)采，燃料動(dòng)力的運輸，產(chǎn)品各工序的制造，乃至副產(chǎn)品的加工等各個(gè)環(huán)節組成統一體系的聯(lián)合體。戰后，不僅縱向合并進(jìn)一步延伸到運輸、銷(xiāo)售以至金融等環(huán)節，而且更向其它業(yè)務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上毫不相關(guān)的各個(gè)企業(yè)聯(lián)合，實(shí)行跨部門(mén)、跨行業(yè)的多類(lèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，組成龐大的混合聯(lián)合公司。例如，美國在1926—1930年（第二次兼并浪潮）期間，橫向兼并占全部兼并次數的67.7%，混合兼并占27.6%，到了1966—1968年間，橫向兼并只占7.6%，而混合兼并則占81.6%。同時(shí)多部門(mén)、多行業(yè)的兼并公司日益突出。美國國際電話(huà)電報公司，本來(lái)專(zhuān)營(yíng)電訊器材的有關(guān)業(yè)務(wù)，但自60年代以來(lái)，先后大舉兼并了美國最大的面包、旅游公司和最大的木質(zhì)化纖制造公司。而且還經(jīng)營(yíng)建筑、軍火、汽車(chē)零件、食品、地產(chǎn)、保險、銀行信貸、醫院、書(shū)籍出版等五花八門(mén)的業(yè)務(wù)。它們的經(jīng)營(yíng)范圍之廣，可謂從“導彈到雞蛋”無(wú)所不包。

綜上所述，生產(chǎn)和資本的加速集中特別是混合聯(lián)合公司發(fā)展已經(jīng)成為當代資本主義社會(huì )生產(chǎn)力發(fā)展的趨勢。其客觀(guān)必然性在于：它適應了社會(huì )化大生產(chǎn)中供產(chǎn)銷(xiāo)過(guò)程緊密聯(lián)結的客觀(guān)要求；可以更有效地利用最新科技成果，合理利用資源，較易獲得資金；可以節約管理費用，利用多行業(yè)經(jīng)營(yíng)可以分散風(fēng)險，減輕經(jīng)濟危機的沖擊，以保證壟斷企業(yè)獲得穩定的利潤?？梢?jiàn)，生產(chǎn)集中和混合聯(lián)合公司的發(fā)展是資本主義生產(chǎn)關(guān)系適應社會(huì )化大生產(chǎn)的要求而作出的局部調整，是資本主義生產(chǎn)方式在其自身范圍內的進(jìn)一步“揚棄”。

統治加強

在工業(yè)資本形成集中和壟斷的同時(shí)，銀行資本也在激烈的競爭中走向壟斷，從而大大加強了金融資本與金融寡頭的的統治，并且成為戰后世界兼并活動(dòng)的一大主要特征。

據美國銀行協(xié)會(huì )報告，1994年全美有550家銀行合并，到1995年8月底合并銀行已達600家，超過(guò)1994年。90年代以來(lái)進(jìn)行了規模龐大的銀行兼并，幾乎每年都有兩起以上。銀行兼并的另一個(gè)顯著(zhù)特點(diǎn)是大銀行之間的兼并呈現明顯趨勢，使世界銀行界的巨型航空母艦層出不窮。最典型的例子是1995年3月8日，名列日本第六的三菱銀行和名列第十的東京銀行合并，成為東京三菱銀行，總資產(chǎn)高達52.6萬(wàn)億日元，一躍成為世界第一大銀行。

在美國，1995年8月，排名第四的化學(xué)銀行與排名第六的大通銀行合并，成為總資產(chǎn)2970億美元的美國第一大銀行，在世界排名也由37位上升至14位。1996年富國銀行兼并第一聯(lián)美銀行，其兼并價(jià)值高達142億美元，成為美國兼并史上第一大兼并案。同時(shí)歐洲也不例外，如荷蘭的ING銀行兼并了破產(chǎn)的英國巴林銀行，瑞士銀行收購塞朗銀行等。

發(fā)生顯著(zhù)變化。由于生產(chǎn)日益社會(huì )化，因此任何單個(gè)家族的資本都無(wú)法獨占一個(gè)大企業(yè)或一個(gè)大集團公司，這就導致壟斷財團之間相互滲透，使金融資本集團變?yōu)橛啥鄠€(gè)家族共同控制，這是資本進(jìn)一步社會(huì )化的結果。與此相適應，金融資本集團的內部組織結構由縱向控制轉變?yōu)闄M向聯(lián)合特征，由個(gè)人股東為主轉變?yōu)榉ㄈ斯蓶|相互持股。戰前，金融寡頭是以某個(gè)家族為核心，采用“參與制”以金字塔式的層層控股來(lái)實(shí)現其統治。戰后，集團內的銀行與企業(yè)之間越來(lái)越多以法人股東的身份，采取橫向相互持股的辦法實(shí)現相互滲透，財團與財團之間的關(guān)系變的模糊不清，錯綜復雜。

銀行壟斷資本形成后，銀行的作用發(fā)生了根本性的變化，由普通的借貸中介人變成萬(wàn)能的壟斷者，并通過(guò)三種方式直接操縱和控制著(zhù)工商業(yè)資本：一是壟斷銀行通過(guò)貸款影響和控制工商業(yè)資本。發(fā)達國家的企業(yè)一般采取負債經(jīng)營(yíng)，借入資金的比重約占50%~70%。商業(yè)銀行和人壽保險公司是工商企業(yè)資金的主要提供者。它們通過(guò)貸款規模、期限和利率高低，以及貸款合同，制約和控制工商企業(yè)的發(fā)展。二是銀行財團通過(guò)收購企業(yè)的股份，成為企業(yè)的控股者，從而控制和操縱大工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。其中以日本和西歐最為顯著(zhù)。例如，日本6家最大的都市銀行控制著(zhù)全國1/4的工業(yè)公司的股份。三是銀行通過(guò)人事結合加強控制。即直接由銀行的董事或經(jīng)理兼任大工業(yè)企業(yè)的董事或經(jīng)理，從而在更大程度上控制和掌握大工業(yè)企業(yè)的領(lǐng)導權。

國際化運動(dòng)

資本國際化是資本主義生產(chǎn)方式的內在要求，是資本主義剩余價(jià)值規律作用的必然結果。戰前，私人資本的國際化主要表現是商業(yè)資本和借貸資本的國際化。產(chǎn)業(yè)資本雖然也早已跨越國界，但還未達到世界規模。而且其流向是殖民地、半殖民地和附屬?lài)?。二戰后，隨著(zhù)資本國際化運動(dòng)的國際政治經(jīng)濟條件的變化，比如第三次科技革命推動(dòng)國際分工的深化與發(fā)展；私人壟斷資本與國家壟斷資本的緊密結合；國際貨幣體系和金融市場(chǎng)的發(fā)展與完善以及亞非拉地區民族解放運動(dòng)空前高漲，舊殖民體系瓦解等等條件的變化，大大促使了私人壟斷資本向國際化方向發(fā)展。主要表現在：

私人壟斷資本的國際聯(lián)合從流通領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展到生產(chǎn)領(lǐng)域，跨國公司取代國際卡特爾成為戰后國際壟斷組織的主要形式。

私人壟斷資本輸出的流向發(fā)生了變化。戰后資本輸出的重點(diǎn)逐漸從經(jīng)濟落后國家和殖民地附屬?lài)D向發(fā)達國家，形成了發(fā)達資本主義國家之間資本雙向對流、相互滲透的新局面。

與中小企業(yè)

隨著(zhù)壟斷的形成和發(fā)展，并在經(jīng)濟生活中占據統治地位后，壟斷資本也成為社會(huì )資本的主要形式。盡管如此，壟斷資本不會(huì )也不可能消滅或完全取代非壟斷資本即中小企業(yè)的資本，這正如壟斷不可能消滅或取代競爭，而只是改變了競爭形式一樣。從實(shí)踐上看，戰后，特別是1996年波音——麥道兩大飛機公司的合并，引發(fā)了新一輪大企業(yè)的購并浪潮之后，幾乎各行各業(yè)都有強強購買(mǎi)的案例，金融業(yè)、藥業(yè)、電腦業(yè)等新興行業(yè)也在醞釀、進(jìn)行著(zhù)更大規模的購并，但是這種購并浪潮并沒(méi)有斷送中小企業(yè)的出路?？陀^(guān)地說(shuō)，在壟斷資本統治下的中小企業(yè)不僅存在，而且發(fā)展還非?；钴S。一個(gè)未來(lái)學(xué)家就曾預言，在將來(lái)的經(jīng)濟社會(huì )中能夠存在下來(lái)的企業(yè)只有4類(lèi)：一是世界性的，二是國際性的，三是國家性的，四是小型企業(yè)。

發(fā)展

中小企業(yè)存在與發(fā)展的客觀(guān)原因是：

現代市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，一國國民經(jīng)濟的體系極其龐大與復雜，少數大壟斷企業(yè)不可能囊括一切經(jīng)濟部門(mén)和一切經(jīng)濟領(lǐng)域，從而為中小企業(yè)的存在和發(fā)展提供了空間。

現代科技與生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展，為中小企業(yè)的生存與發(fā)展提供了技術(shù)基礎。社會(huì )化分工的發(fā)展使行業(yè)和產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)化走向零部件生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化和工藝過(guò)程的專(zhuān)業(yè)化，高度專(zhuān)業(yè)化的生產(chǎn)職能逐漸獨立化為中小企業(yè)的專(zhuān)有生產(chǎn)職能。在美國以洛克希德飛機公司為例，其外部協(xié)作的零部件20世紀60年代為30%，1980年達到70%，80-90年代又有增長(cháng)。福特汽車(chē)公司在國內外的協(xié)作廠(chǎng)商有4萬(wàn)家，供應2千種汽車(chē)配件和工作機具，每年用于外購協(xié)作件的款項達200億美元。資本在集中，而零配件的生產(chǎn)卻越來(lái)越分散，這是社會(huì )分工發(fā)展的必然趨勢。

現代社會(huì )消費需求多樣化的趨勢，為中小企業(yè)的廣泛發(fā)展提供了廣闊的市場(chǎng)空間。如果說(shuō)市場(chǎng)是恣肆汪洋的大海，那么，大企業(yè)就猶如奔騰的江河，而中小企業(yè)就像注入江河湖海的大大小小的支流，它們形成了按價(jià)值規律調控的市場(chǎng)體系。

國家給中小企業(yè)的發(fā)展提供各種優(yōu)惠政策，也為中小企業(yè)的生存和廣泛發(fā)展創(chuàng )造了機會(huì )。由于中小企業(yè)可以在壟斷資本尚未到達的部門(mén)或地區，彌補壟斷資本的不足，滿(mǎn)足社會(huì )不可缺少的各種需求；同時(shí)也為壟斷組織提供原材料或半成品服務(wù)，以滿(mǎn)足壟斷資本的需求，并且在擴大一國的就業(yè)和對外貿易方面也發(fā)揮著(zhù)重要作用。為此國家在調節整個(gè)社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)的過(guò)程中對中小企業(yè)都實(shí)施扶持或優(yōu)惠政策。諸如頒布反托拉斯法，對壟斷組織的過(guò)分行為進(jìn)行某些約束；設立中小企業(yè)管理局等政府機構，負責對中小企業(yè)提供財政支持和貸款擔保；幫助中小企業(yè)培訓管理人員，為中小企業(yè)提供國內外市場(chǎng)信息等。

各國經(jīng)濟的發(fā)展表明，中小企業(yè)是繁榮市場(chǎng)的根基，是一國經(jīng)濟興盛的支柱。中小企業(yè)在各國經(jīng)濟發(fā)展史上都發(fā)揮著(zhù)重要作用。最主要的作用是：

第一，中小企業(yè)是經(jīng)濟增長(cháng)的重要推動(dòng)力量。由于中小企業(yè)量大面廣，因此，在很多國家（或地區）中小企業(yè)的發(fā)展都已成為經(jīng)濟穩定增長(cháng)的關(guān)鍵。從企業(yè)數量看，中小企業(yè)占有絕對優(yōu)勢。歐盟中小企業(yè)占企業(yè)總數的99.8%，美國占99%以上，日本占99.1%。從對產(chǎn)出的貢獻上看，中小企業(yè)也有相當大的份額。1993年美國GDP的40%、產(chǎn)品銷(xiāo)售額的54%和私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)值的50%來(lái)自中小企業(yè)；1993年韓國制造業(yè)和礦業(yè)的中小企業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的43.8%；1996年英國中小企業(yè)營(yíng)業(yè)額占總營(yíng)業(yè)額的42%。此外，在經(jīng)濟蕭條時(shí)期，中小企業(yè)的發(fā)展還有助于抑制經(jīng)濟衰退。如在80年代初，韓國經(jīng)濟進(jìn)入蕭條期，國民經(jīng)濟出現負增長(cháng)，為-5.2%，其中制造業(yè)為-1.1%，而此時(shí)中小企業(yè)增長(cháng)高達2.1%，從而大大地降低了衰退所造成的經(jīng)濟增長(cháng)下降的幅度，顯示出中小企業(yè)有較強的產(chǎn)業(yè)適應能力和對國民經(jīng)濟變化的緩解作用。

第二，中小企業(yè)是技術(shù)革新的重要源泉。小企業(yè)在創(chuàng )造新技術(shù)和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品上起著(zhù)重要的作用。近幾十年來(lái)，大企業(yè)和小企業(yè)在開(kāi)發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品方面發(fā)揮不同的作用?！斑^(guò)程”革新多源自大型組織，大企業(yè)的新產(chǎn)品往往出自漸進(jìn)地改革或改善；小企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng )新則往往產(chǎn)生于突然的“蛙跳”。據統計，從20世紀初到70年代，美國科技發(fā)展項目中的一半以上由中小企業(yè)完成的。中小企業(yè)的人均發(fā)明為大企業(yè)的2倍，中小企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng )新、服務(wù)創(chuàng )新、工藝創(chuàng )新和管理創(chuàng )新中的貢獻分別達到32%、38%、17%和12%?？梢?jiàn)，小企業(yè)已成為創(chuàng )新和技術(shù)進(jìn)步的重要源泉，與大企業(yè)相比，它們作出貢獻的效率更高、成本更低。

第三，中小企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟最活躍的主體。競爭是市場(chǎng)經(jīng)濟的核心，來(lái)自競爭的繁榮已成為經(jīng)濟學(xué)家的共識。從西方國家的教訓來(lái)看，大公司、大集團如果不加限制地過(guò)度發(fā)展將嚴重限制自由競爭，導致企業(yè)活力下降，國際競爭力削弱，因此各國都通過(guò)鼓勵中小企業(yè)的發(fā)展來(lái)促進(jìn)競爭，同時(shí)中小企業(yè)具有數量大、種類(lèi)多、地域廣、行業(yè)全的特征，這使中小企業(yè)成為市場(chǎng)經(jīng)濟理論和實(shí)踐得以存在與發(fā)展的基石。壟斷時(shí)期壟斷組織之間以及內部的競爭不可能取代更不可能消滅壟斷組織與中小企業(yè)之間的競爭形式。亦即，沒(méi)有廣大中小企業(yè)的存在，市場(chǎng)經(jīng)濟從理論到實(shí)踐都將化為烏有。

第四，中小企業(yè)在國際貿易中的份額不斷增長(cháng)。自80年代中期以來(lái)，中小企業(yè)積極參與重化工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并在出口貿易中的地位不斷提升。據統計，在美國的出口企業(yè)中，約有96%是中小企業(yè)，但其出口份額僅占23%左右，一般它們并非主要的出口企業(yè)。近年來(lái)，參與高科技創(chuàng )新的中小企業(yè)越來(lái)越多，在高科技貿易中所占份額也越來(lái)越大。美國出口的高科技產(chǎn)品中，一半是直接由中小企業(yè)提供的，另一半的1/3與中小企業(yè)的協(xié)作配套有關(guān)，而且為大型出口企業(yè)提供配套零部件和出口組裝的能力也在增強。

總之，中小企業(yè)作為一個(gè)國際性的經(jīng)濟問(wèn)題已被人們重視。對于一個(gè)國家，如果說(shuō)大企業(yè)是國家的命脈，中小企業(yè)形成的經(jīng)濟體系則是大企業(yè)生存的基礎。